“对科研人员的革新激励力度更大了”

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编者的话

日前，科技部、快速发展改革委、教育部、工业和新闻化部等9个部门印发了《授予科研人员职务科技成果全部权或长时间采用权试点实施方案》的通知，试点单位可授予科研人员10年以上职务科技成果长时间采用权，这是我国对科技成果采用权、 是深化处置权和收益权改革，进一步激发科研人员创新热情，促进科技成果转化的重要措施。 近年来，我国的科技创新激励改革还有那些亮点

近年来，我国科技创新积极推进改革，给予更多科研人员真金白银的奖励，建设了良好的科研生态，为科技强国建设奠定了良好的制度基础。 但是，现有的科技创新激励机制也存在一些不完善的满足点，也需要进一步深化科技体制改革，不断完善科技创新管理体系。 研究科技创新激励机制，对于建立相关责任机制和激励机制，处理科技改革快速发展的重大问题具有重要价值。

科学研究资金的采用越来越灵活了

此次开展了赋予科研人员职务科技成果全部权或长时间采用权的试点，源于西南交通大学改革，以科技成果权利的确定为突破口，在全国率先探索职务科技成果权利混合全部制改革，以产权激励职务发明人实现科技成果转化:一是完善《科技成果转化促进法》； 职务科技成果权利率先提出混合制改革的构想，颁布了《西南交通大学专利管理规定》，是全国第一次从学校制度层面确认职务科技成果的职务发明人的全部权利，将职务科技成果的纯粹国有制变为国家和个人混合的全部制，将职务发明人提升为与学校平等的共同专利权人。 二是大力实施科技成果所有权保护行动，科学建立了所有权比例基本确定的进程。 另一方面，分割现有专利权，学校根据职务发明人提出的奖励申请签订奖励协定，知识产权局将专利权由学校单独全部改为学校和职务发明人共同全部。 另一方面，新申请的专利按学校和个体3:7的比例分割，学校经与职务发明人协商，在审查中的专利中添加职务发明人作为共同申请人，尚未申请的专利与职务发明人共同申请、共同全部。 通过改革，有力地推动了由以机构为中心的创新模式向以团队为中心的创新模式的转变，极大地激发了科研人员从事创新创造的热情和动力。

哪怕只是一点点，也要积极探索。 例如，《北京市科技成果转化促进条例》规定，政府设立的研究生院依法取得的职务科技成果的知识产权和相关权利，全部或部分授予科技成果完成者，约定双方成果转化收入的分配方法。 并且处理机构不将职务科技成果的相关权利转让给科技成果完成者，疏于实施转化，不变更权利，赋予科研人员一定条件下的自主转化权，使科技成果转化不放过机会。

近年来，国家出台了一系列类似措施，激发了科研人员的创新积极性。 例如，年国务院印发了《关于优化科研管理提高科研绩效若干措施的通知》，提出了简化预算编制、合并财务与技术检验、开展绿色通道试点等一系列改革措施，科研资金管理行业的管理服改革继续稳步推进。

2019年1月，科技部联合财政部印发《关于进一步优化国家要点研发计划项目和资金管理的通知》，补充规定了国家要点研发计划组织实施过程中的有关问题，整合各类报告，整合现有项目层面的表格，精简为6张。 课题级填写的表，汇总为8张，1张表多，1张表实现了多种能力，大大减少了科研人员在科研项目资金管理中填写的各类表。 进一步完善和简化预算编制，确定会议费/差旅费/国际合作交流费预算不足10%，不需要提供测算依据的，为分类证明，但不需要每次会议、出差制作单独的测算证明，也不需要创新团队和组长制作

科学技术创新的激励机制有改善空之间

科技创新自身优势和中国市场机制、激励机制等不完善，科技创新内在动力不足。 我国的科技创新激励机制有以下改进空之间。

市场激励和政府激励需要回到各自的地位。 科技创新激励需要发挥市场激励和政府激励的不同作用，两者的作用和功能是不能混淆的。

市场激励的表现，第一是对技术创新做出贡献的人有真金白银，但很多公司没有做到这一点。 调查表明，公司科研人员养老、医疗等社会保障水平相对较低，收入待遇也未表现出特点，缺乏创新激励措施，形式单一，无法将高层次科技人才凝聚到公司，影响公司创新主体地位的发挥。

政府激励的表现首先是从物质到精神各个层面激励各类科研人员。 现在，关注国立高等学校和科研机构的科研人员可能越来越多，但其他类型，特别是公司的科研人员考虑不够。 的激励手段相对单一，种类和数量有限，激励强度不足。

弱化对科学研究过程和积累的考虑。 科学技术创新常常表现为积累的过程。 目前，科研鼓励指标量化的方法，如成果获奖、专利申请(授权)等知识产权、论文(论著)发表(出版)、成果转化带来的经济社会效益等，大大忽视了科研的过程贡献和累积性效应，导致科研浮躁的精神、学风不良 另外，基础科学短期内不容易商业化，从事基础科学研究的人与从事技术开放的科研人员相比，待遇差别较大，科技创新多以基础研究为前提。

物质激励和精神激励的关系需要整理。 目前，由于科研人员的实际贡献与收入分配不完全一致、内部分配机制不健全等原因，科研人员没有获得体面的收入，加上市场化等因素，科研人员普遍重视物质激励。 精神激励能够激发科研无私奉献精神，平衡国家(集体)利益和个人利益，具有重要意义。 科研人员追求的价值必须体现在越来越多的科研成果得到同行的认可，体现在自己所属科研行业的位置，体现在科研成绩造福国家和人民。 基于物质激励，重视尊重学术的精神激励是很重要的。

长时间的激励急需落实。 实践中，短期的激励容易导致一些科研人员的功利主义。 再加上科研项目化和短期绩效考核管理，使科研成为短期性和利益驱动的任务，使科技创新的核电动力不大活跃，长时间的激励有待落实。 此外，科技成果转化中的利益激励也多呈现短期化趋势。

以提高知识价值为导向制定分配政策

激励是经济学中最核心的概念之一。 结合调查和机制设计理论，着眼于行之有效的机制所要求的约束条件，从政策安排、风险分担、约束机制和产权保护等方面进行完整。 在分配制度方面，以按劳分配为主体，承认物质利益与基本合理的收入分配之间的差距，允许和鼓励资本、土地、知识、技术、管理等其他生产要素参与分配，极大地调动各方面的积极性。 贯彻注重知识价值增长的分配政策，使社会和使用者在分配中向一线研发人员、高技能人才等倾斜。

技术可行性:激励机制的多样性和系统性。 技术可行性是指建立切实可行的符合科技创新人才优势和成长规律的制度设计，丰富外在性和内在报酬方法，形成引导因素的集合，以满足科技创新的外在和内在需要，激发科技创新的积极性。

在激励机制的设计中，首先考虑整个系统。 激励的对象不能只着眼于国有企业事业单位的科研人员，广大民间发明者、公民科学家等都应该考虑。 激励方法包括物质激励和精神激励两个方面。 改革注重促进基础探索和上层设计的良性互动，鼓励地方和公司(大学、科研机构)探索好的经验，从制度政策框架进行上层设计。

广大公司特别是民营公司除借鉴华为等公司的薪酬和激励管理经验，通过货币奖励体现尊重人才、尊重知识的指导外，还注重员工激励、特殊福利、不一次性重复鼓励技术创新等手段，满足科技创新人才个性化激励的需要，分配激励、事业激励、荣誉

对高校和科研机构，推行绩效工资制度，健全符合科技人才职业快速发展的特殊奖励体系，注重发挥各种特殊政策对科技创新人才的精神和物质双重激励，政府激励和市场激励有机结合，更合理配置科技创新资源。

参与制约:提高基础待遇，重视科学研究的累积效应。 个人有自己的利益，所以想从该做的事情中受益。 而且，你需要付出相应的代价和价格。 根据收益价格的比较，不愿意(好)做这件事，或者不愿意(好)做这件事，也许可以给游戏规则提供合理的激励。 激励制度设计必须满足参与约束。

通过稳定提高科研人员的基础待遇，确保基本收入占实际收入的比例(如60%以上)，科研人员在各行业收入排名中至少处于中位数水平。 加大绩效奖励，落实成果性收入等激励措施，使科研人员的收入与岗位职责、绩效、实际贡献密切相关。 绩效考核注重科研过程的累积效应，不以最终成果为唯一考核依据，注重过程考核与成果考核相结合。

激励相容性:责任与激励并重。 激励约束不仅意味着代理人执行该合同的收益大于其他采取行动的收益，还能更有效地保证委托人的收益，满足收益最大化的预期目标。 由于个人、社会、经济组织的利益并不完全一致，所以激励的兼容性着眼于将自身利益、互利、社会利益有机地结合起来。

多次约束和激励。 规则不是方圆，而是用规则和法律约束科研人员，巩固科研人员的国家责任和社会义务。

约束不等同于禁锢，必须起到激励作用，使两者相辅相成。 鼓励大家勇敢负责，勇敢负责，发挥特点，使用其所长。 特别是为年轻的科研人员创造条件和机会。

产权明晰:探索科技成果所有权改革。 产权是市场经济中的重要范畴，包括财产的所有权、聘用权和决定权。 产权定义确定后，利润归属确定定义，使产权所有人都能以最有效的方式进行费用和生产。 产权定义不明确，就会伤害任何一方或多方的积极性，产生激励扭曲和道德风险。 科技成果的所有权是一个比较多、复杂的问题，解决得好，不仅关系到科研活动的活跃性、科技成果的质量和水平，还关系到科技成果转化的效果及其应用宣传的广度。

建立创新者分享产权的激励机制，处理政府资助项目科研成果的归属和分享问题。 是给予科研人员职务科技成果全部或长时间的录用权考试二、科研人员以创新成果为技术要素入股定价，采取股权、期权、干股等长期激励措施，使个人切身利益与机构的快速发展密切相关。 三是完整的科研人员凭自己的知识和能力入股，逐一发挥人力资本的特点。

风险与收益匹配:深化收入分配制度改革。 制约科技创新激励机制的因素很多，但首要的根本在于利益分配。 特别是在新闻表示机制不能一一发挥作用的条件下，需要通过深化收入分配制度改革来实现。 完善以按劳分配为主体、多种分配方法并存的分配制度，逐步提高劳动报酬和居民收入在国民收入分配结构中的比重。 确定分配方向，使科研人员的收入与其创造的科学价值、经济价值和社会价值密切联系，充分体现智力劳动价值。

(作者:张明喜，中国科技快速发展战术研究院科技投资研究所所长)